深圳私募管理人投資顧問資格申請條件
二級市場的活躍度不斷提升，激發了私募管理人投資的熱情。投資顧問資質是很多管理人可望而不可求的，它不僅可以節約嵌套層級，還是監管政策引導下與各大金融機構合作的門檻要求，當然也能為您輸出的專業而獲取一筆不菲的投顧費。
一、什么是投顧資格?
中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協")在2018年3月23日發布了《關于私募證券投資基金管理人提供投資建議服務線上提交材料功能上線的通知》(以下簡稱“通知")，為證券期貨經營機構資管產品，提供投資建議服務的私募證券投資基金管理人，需通過資產管理業務綜合報送平臺(AMBERS系統)線上填報材料，申請備案為符合提供投資建議條件的第三方機構，即投顧資格。
相關法規：《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第2號--委托第三方機構提供投資建議服務》
二、申請投顧資格的好處
通知明確要求符合條件且備案完成的私募證券投資基金管理人，方可為證券期貨經營機構提供投資建議服務。同時，中基協在2016年12月發布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范2號-委托第三方機構提供投資建議服務》(以下簡稱“2號文")的通知中要求私募證券投資基金管理人需參照2號文的備案規范執行，也就是說如果私募證券投資基金管理人想為券商、基金、期貨及其資管子公司以及私募證券投資基金管理人提供投資建議服務的話，就必須先在中基協備案為符合提供投資建議條件的第三方機構，獲得投顧資格。
除此之外，獲得投顧資格的私募證券投資基金管理人未來可以建立合作的對象就是商業銀行理財子公司，在2018年10月發布的《商業銀行理財子公司管理辦法》明確，銀行理財子公司，可以選擇符合條件的私募證券投資基金管理人，擔任理財投資合作機構，其要求的條件即為私募證券投資基金管理人達到投顧的資質。
獲得投顧資質后，私募證券投資基金管理人將可以為銀行及理財子公司、信托、基金子公司、券商資管、期貨資管、保險資管、私募基金等機構提供投顧服務。
三、申請投顧資格的條件
擬申請投顧資格的私募證券投資基金管理人需要滿足三個條件：
(1)已在中基協登記滿1年登記滿一年，經營期間無重大違法違規記錄;
(2)已成為中基協的會員單位，無論觀察會員或者普通會員均可;
(3)3+3：具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少于3名，且最近三年無不良從業記錄。
申請投顧資格注意事項：
1、累計時間是否滿3年：計算填寫的所有業績覆蓋的起始時間范圍，中間有間斷的，要減去。
2、業績有間斷，且間斷是有道理的，且間斷的時間不超過一年的，要對每一個間斷的時間點，寫間斷說明。
3、間斷時間超過一年的，不能將間斷時間前后的業績時間累加，需重新計算。除非因疾病、生育、法規限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業經歷且不超過1年的，可上傳間隔說明，不重新計算連續年限。
4、連續3年的投資業績，不對應“最近3年"，有過往的連續3年的投資業績即可。
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