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　　私募證券基金公司注冊(cè)-私募證券投資基金公司設(shè)立條件

　　私募證券投資基金，是一種通過(guò)非公開方式面向社會(huì)，以特定投資者募集資金，并以基金方式運(yùn)作的集合投資方式。截止2021年10月底，中國(guó)存續(xù)私募證券投資基金管理人數(shù)量達(dá)到8080家，管理規(guī)模達(dá)到5.6萬(wàn)億元，存量規(guī)模數(shù)據(jù)再創(chuàng)歷史新高。但整體來(lái)說(shuō)，我國(guó)私募證券投資行業(yè)仍處于初級(jí)階段，還存在巨大發(fā)展空間，未來(lái)伴隨著多層次資本市場(chǎng)體系的逐步完善和產(chǎn)品種類的日益豐富，私募證券投資基金注冊(cè)行業(yè)將繼續(xù)蓬勃發(fā)展。

　　我國(guó)私募證券投資基金管理人的注冊(cè)地區(qū)和辦公地區(qū)呈現(xiàn)出較高的一致性，由于私募證券投資基金注冊(cè)地信息可得性較高，所以本部分主要對(duì)私募證券投資基金注冊(cè)地分布進(jìn)行分析。

　　我國(guó)私募基金注冊(cè)地分布較為集中。截至2021年10月底，披露注冊(cè)地址的私募證券投資基金管理人合計(jì)8080家;大量的基金管理人注冊(cè)地集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高的廣東(2471家，其中深圳1748家，廣州377家)、上海(1981家)、北京(1226家)和浙江(889家)，占比高達(dá)81.27%。私募基金管理人選擇注冊(cè)和辦公地址，主要考慮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展、稅收優(yōu)惠、人才集中度等因素，而上述地區(qū)往往在這些方面比較突出。

　　私募證券投資基金公司設(shè)立條件

　　(一) 實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;

　　(二) 自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司、債券、基金份額以及中國(guó)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

　　(三) 有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

　　(四) 有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

　　股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。

　　法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)批準(zhǔn)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　私募證券投資基金注冊(cè)管理人員條件

　　(1)基金公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

　　(2)基金公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。

　　(3)基金公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　(4)基金公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(5)基金公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理公司的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。