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　　根據(jù)《私募基金管理人登記須知》“從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員，應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

　　私募合規(guī)//風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。申請機構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力。"風(fēng)控負(fù)責(zé)人能力要求私募證券投資基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人，能力要求下面就是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的一般要求及加分項：

　　1、專業(yè)背景：法律、金融相關(guān)背景即可;進階版補充：能夠?qū)I(yè)對口;

　　2、資質(zhì)證書：具有基金從業(yè)資格;進階版補充：如有CPA、FRM等專業(yè)資質(zhì)證書更佳;

　　3.工作經(jīng)歷：累積有3年以上的合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)歷，如私募、券商、銀行的合規(guī)風(fēng)控崗、律所背景。或工作經(jīng)歷中涵蓋大量審查.稽核等內(nèi)容的;

　　合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼職;年紀(jì)與行業(yè)平齊，如不建議90后任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;連續(xù)有3-5年及以上的合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)歷更佳;

　　4.履職能力：提供能體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)控履職能力的底稿材料，如參與過制定、審核的制度、文件、合同等能夠體現(xiàn)核查程序的材料;平時做日常風(fēng)控審查時候自己留下的工作底稿，如蓋章簽字的自查報告等;

　　風(fēng)控負(fù)責(zé)人能力證明材料

　　(1)工作證明材料：- 項目參與證明日常工作項目留痕記錄如：交易計劃表審核(含公章、風(fēng)控簽名)、風(fēng)控審查表(含公章、風(fēng)控簽名)自查報告底稿(含公章)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人與托管方的郵件往來截圖風(fēng)險控制委員會會議紀(jì)要底稿(含公章)- 前公司開具的證明文件，證明其曾為風(fēng)控人員，并從事過哪些項目;公司出具的工作證明(含職務(wù)、工作內(nèi)容)- 前單位的離職證明，證明曾于該單位工作過;離職證明(含公章、所任職務(wù))、工資流水- 前單位中基協(xié)的從業(yè)人員系統(tǒng)記錄;

　　(2)個人能力述職材料：需包含個人工作經(jīng)歷介紹、參與項目描述、從業(yè)計劃等信息。

　　私募機構(gòu)如何變更風(fēng)控總監(jiān)呢?

　　流程1：原風(fēng)控本機構(gòu)離職

　　原風(fēng)控負(fù)責(zé)人在本機構(gòu)辦理離職手續(xù)，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用(協(xié)會申請重大事項變更的時候需提交)

　　流程2：確定候選人

　　合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人是管理人必須設(shè)置的高管崗位，管理人在招聘新風(fēng)控的時候，需要對其資質(zhì)和勝任能力進行全面評估，確保其符合協(xié)會審核要求；

　　流程3：新風(fēng)控原機構(gòu)離職新風(fēng)控人選需要在原任職機構(gòu)辦理離職手續(xù)，一般存在以下幾種情況對應(yīng)不同的操作辦理方式

　　1.非私募機構(gòu)離職：正常辦理離職手續(xù)，無需系統(tǒng)操作。

　　2.私募機構(gòu)正常離職：若新風(fēng)控在原機構(gòu)擔(dān)任高管，需要原機構(gòu)在Ambers系統(tǒng)通過重大事項變更刪除原風(fēng)控，審核通過后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理;若新風(fēng)控在原機構(gòu)不擔(dān)任高管，只需要在原機構(gòu)的人員系統(tǒng)辦理離職。

　　3.私募機構(gòu)強制離職：原機構(gòu)因各種原因無法辦理正常離職的，若新風(fēng)控在原機構(gòu)擔(dān)任高管，可以向協(xié)會申請強制離職，強制離職辦理方法詳見模板;若新風(fēng)控在原機構(gòu)不擔(dān)任高管，需要與原機構(gòu)溝通辦理正常離職操作。

　　流程4：新風(fēng)控簽署勞動合同并繳納社保管理人給新風(fēng)控高管辦理入職手續(xù)，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保

　　流程5：協(xié)會平臺報送1.在協(xié)會人員系統(tǒng)注冊或調(diào)整新風(fēng)控高管證書信息。2. 在協(xié)會資管平臺提交重大事項變更材料，提交等待協(xié)會審核。

　　流程6：反饋整改重大事項變更申請的審核周期一般為20個工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進行整改和說明，在做風(fēng)控高管變更的時候我們見反饋就是新風(fēng)控負(fù)責(zé)人的勝任能力問題，需要新風(fēng)控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說明其任職能力。

　　流程7：審核通過管理人的重大事項變更申請經(jīng)協(xié)會審核通過后，協(xié)會公示系統(tǒng)的信息會同步更新。

　　流程8：原風(fēng)控在本機構(gòu)系統(tǒng)離職協(xié)會審核通過后的次日，在本機構(gòu)人員系統(tǒng)做原風(fēng)控高管的離職處理。

　　以上就是：“2022私募基金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人要求，需要提供哪些證明材料?"的全部內(nèi)容解答了，更多關(guān)于私募基金注冊、私募基金公司變更、私募基金公司備案，請直接咨詢網(wǎng)站在線客服!