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最近，有私募基金管理人反饋收到了證監(jiān)局的通知，通知表示公司已不具備持續(xù)展業(yè)能力及條件，如有繼續(xù)展業(yè)意愿，須制定展業(yè)規(guī)劃報(bào)告，并于4月30日前提交。根據(jù)通知內(nèi)容，不具備持續(xù)展業(yè)能力及條件的情形包括：?jiǎn)T工總?cè)藬?shù)低于5人、無(wú)獨(dú)立辦公場(chǎng)地、證券類(lèi)高管人數(shù)少于3人、股權(quán)創(chuàng)投及其他高管人數(shù)少于2人或高管人員未按要求取得基金從業(yè)資格等。

據(jù)騰博了解，地方監(jiān)管部門(mén)本次對(duì)于存量私募管理人的關(guān)注，一方面在提示存量管理人要對(duì)當(dāng)下的公司情況和展業(yè)規(guī)劃做出梳理與實(shí)踐，另一方面也為擬登記私募管理人傳遞信號(hào)：管理人登記前期就需要做好準(zhǔn)備，要對(duì)展業(yè)的充分性進(jìn)行論證，也要具備充足的人員、有資質(zhì)的高管、詳盡的展業(yè)計(jì)劃等。了解私募基金管理人登記及展業(yè)要求更多事宜，可以咨詢(xún)騰博國(guó)際。

私募基金管理人展業(yè)要求
一、合適的股權(quán)架構(gòu)
如有機(jī)構(gòu)股東，需向上穿透核查股東情況，較為復(fù)雜的，視情況綜合判定。
股東資質(zhì)要求：
1、股東應(yīng)當(dāng)具有與其認(rèn)繳金額相匹配的出資能力，與其實(shí)繳金額匹配的出資來(lái)源
2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等沖突類(lèi)業(yè)務(wù)

二、員工總?cè)藬?shù)
郵件中提供的《展業(yè)規(guī)劃報(bào)告》附件中，要求管理人介紹員工數(shù)量，并提供在職員工勞動(dòng)合同及社保繳納記錄。
其他細(xì)節(jié)要求：
1、公司最少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人）；深圳要求證券類(lèi)高管不低于3名
2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職
3、全體員工均需要簽署正式勞動(dòng)合同，并繳納社保
4、公司一般設(shè)置風(fēng)控部、投資部、綜合部等
5、建議全員具有基金從業(yè)資格證書(shū)，或者除行政、財(cái)務(wù)外的其他人均具有基金從業(yè)資格

三、高管任職資格
（一）法定代表人勝任能力要求
法定代表人為公司高管，屬于重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。
1、具有基金從業(yè)資格
2、年紀(jì)與行業(yè)平均水平一致，不建議過(guò)于年輕，比如93后
3、具有幾年以上高級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)或中高層工作經(jīng)歷
4、法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力
5、一般來(lái)說(shuō)，只能在關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）
（二）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人勝任能力要求
1、有3年以上合規(guī)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；如私募基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控崗等
2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì)記錄、交易記錄、自查報(bào)告留痕等
3、風(fēng)控總監(jiān)不得兼職
（三）基金經(jīng)理的勝任能力要求
基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。
· 證券類(lèi)投資崗：
1、具有3年以上及以上金融機(jī)構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷
2、近3年內(nèi)連續(xù)6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jī)證明材料
· 股權(quán)類(lèi)投資崗
具有3年以上參與/主導(dǎo)股權(quán)/創(chuàng)投類(lèi)項(xiàng)目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明；
提示：投資經(jīng)歷需說(shuō)明項(xiàng)目名稱(chēng)、開(kāi)始退出時(shí)間、規(guī)模及收益，提供以上證明

四、資金要求
私募管理人的資金需保證在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)展業(yè)可正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

五、辦公場(chǎng)地要求
介紹辦公地是否符合辦公地要求，當(dāng)前可異地辦公，不過(guò)中基協(xié)會(huì)在公示頁(yè)面上提示注冊(cè)地及辦公地不一致。
獨(dú)立辦公場(chǎng)地需滿(mǎn)足以下2個(gè)要求：
1、固定、獨(dú)立且物理隔離的辦公場(chǎng)地，不得與其他機(jī)構(gòu)混同經(jīng)營(yíng)，也就是說(shuō)需要出現(xiàn)單獨(dú)的門(mén)牌號(hào)碼
2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺(tái)（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統(tǒng)