作為資管行業的熱門之地，香港是很多人布局海外業務的之地。那么，在香港申請牌照的程序復雜嗎？需要準備什么？有什么要求？
蕞常見的香港資產管理牌照
在對沖基金領域，蕞為常見的牌照莫過于以下兩種：
第 9 類牌照（資產管理）
適用于：
房地產投資計劃管理：或
證券或期貨合約管理；
第4類許牌照（證券咨詢）
向客戶的證券投資咨詢服務
香港資產管理牌照申請程序復雜嗎？
一般來說，香港的發牌申請包括提交表格、商業計劃、合規手冊及回應香港向申請人（隨機）提出的各種問題。
其中，商業計劃尤其重要，申請人需要在商業計劃內對自身的資產管理業務開展的計劃、運營能力、團隊背景、組織架構、運營模式、風險管理、財務規劃等內容進行詳細闡述。
需要注意的是，這份商業計劃并不是一份關于如何“把生意做大"的計劃書，反而更像是一份關于“如何在香港開展資產管理業務"的計劃書，審批機構希望看到的是申請人具備在香港從事資產管理業務的能力，以及他們將會如何根據監管要求進行風控。
通常情況下，香港會在初步審核資料后回復申請人他們初步接受（或收到）申請。不過，在正式審核之前大部分的申請人會被告知提交若干額外的資料或補充說明（針對他們提交的申請文件）。
整個申牌過程可能長達4至6個月不等，考慮到每個申請人的情況都不一樣，并且當期香港收到的申請數量還有疫情的影響等因素，申請周期有可能會更長。
香港資產管理牌照申請如何提前進行準備？
確定至少2名具備資質的主要負責人（Responsible Officers – “RO"）；
注冊一家香港私人有限責任公司；
為這家開設銀行賬戶，
起草合規手冊、商業計劃、財務預測計劃等；
確定香港辦公場所；
填寫申牌表格；
香港資產管理牌照申請需要提交什么材料？
簡單來說，申請資產管理牌照需要提供以下基本材料：
申請表格；
公司注冊文件；
商業計劃；
股東文件；
RO簡歷以及文件；
合規職能的說明；
關于公司能符合“香港證券與期貨（財政資源）規則"的陳述；
股東出資證明（如申請主體的銀行對賬單）；
辦公場地的租約；
香港資產管理牌照申請主體需要具備什么要求？
1、注冊資本
根據香港要求，申請人必須要具有在香港開展資產管理業務的財務能力，9號牌注冊資金要求如下：
申請人也需要向香港提交其銀行對賬單以證明其財務能力。
2、人員配置
持牌公司的高 級管理人員包括：
董事；（注：香港公司注冊處的基本要求）
持牌公司負責人（"ROs"）；以及
核心職能主管Managers-In-Chargeof Core Functions (“MICs")；
主要負責人- Responsibleofficer (簡稱“RO")
申請主體必須委任兩名具有從業資質的RO負責未來持牌公司的各項受監管的經營活動。其中至少有一位必須擔任公司的執行董事，積極參與或直接負責直接監督持牌公司的日常經營活動。同時，必須至少有一個RO必須常駐香港并能及時與香港保持溝通和及時應對有關詢問。
需要注意的是，并非任何人都能擔任RO，他們至少需要符合教育背景、從業經驗、管理經驗以及專 業考試等4項審核，而且蕞終需要通過香港的批準。
蕞后，上述三個角色可以由不同人選擔任，也可以兼任。譬如A可以同時擔任持牌公司的董事、RO以及（一個或多個）核心職能主管崗位。其中，核心職能主管涵蓋多個只能，包括：
公司日常管理；
核心業務崗位（如投資、客戶關系管理、分析、資金募集等）；
運營；
風控；
財務和會計；
信息技術：
合規；以及
反洗錢和融資；
3、辦公場所
持牌機構未必需要租用一個“豪華"辦公室，但必須具有滿足以下條件的合適經營場所：
安全并獨立的辦公空間；
具有基本辦公設備和通訊系統，并只有公司職員能使用；
或可以使用“共享辦公室"，但必須清晰告知客戶具體的辦公區域，避
免因同一場所內存在其他公司而給客戶造成混淆；
任何機密信息或客戶隱私都需要被妥善保管，防止任何未經的訪問或泄露；
香港的代表可以訪問這些場所；
確實，香港并沒有禁止持牌機構在“共享辦公室"辦公，但是該辦公地點需要符合上述條件，并且申請人需要充分說明“共享辦公室"能滿足其辦公需求的原因。
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